Комплаенс. Организация и построение комплаенс системы на предприятии

ПРОГРАММА

·         Комплаенс - часть системы внутреннего контроля и системы управления организации;

·         Международное и Российское законодательство в области комплаенс;

·         Международные стандарты антикоррупционного и санкционного комплаенса;

·         Функция комплаенс на предприятиях;

·         Современная практика организации комплаенс подразделений;

·         Комплаенс коррупционных и мошеннических рисков на предприятия;

·         Ответственность компании;

·         Антикоррупционная политика и антикоррупционные мероприятия;

·         Механизмы и инструменты, используемые в системе противодействия;

·         Подразделения или должностные лица, ответственные за профилактику коррупционных и иных правонарушений;

·         Кодекс этики и служебного поведения работников организации;

·         Квалифицирующие признаки мошенничества;

·         «Треугольник мошенничества». Понятие симптомов мошенничества, применительно к человеческому фактору;

·         Психологические и этические аспекты коррупционного поведения сотрудников компании;

·         Личностные особенности коррупционных преступников и морально-нравственные характеристики законопослушных служащих;

·         Некоторые вопросы, связанные с формированием девиантной мотивации коррупционной направленности у сотрудников;

·         Антикоррупционное психологическое сопровождение персонала;

·         Сущность и содержание антикоррупционного психолого-этического обеспечения профессиональной деятельности сотрудников;

·         Устранение явлений профессионально-психологической дезадаптации и основные способы повышения уровня антикоррупционной мотивации персонала;

·         Защита экономических интересов предприятия от мошеннических действий;

·         Понятие «взятка» и «коммерческий подкуп» в законодательстве РФ. Состав правонарушений;

·         Понятие «конфликт интересов» в антикоррупционном законодательстве;

·         Предотвращение и урегулирование конфликта интересов;

·         Опасность возникновения конфликтов в коллективе;

·         Подарки;

·         Совместная работа родственников;

·         Устранение рисков совмещения критических полномочий;

·         Использование активов и работа с информацией;

·         Использование активов общества и обращение с информацией;

·         Взаимоотношение с контрагентами, конкурентами и зависимыми лицами;

·         Должная осмотрительность;

·         Законопроект РФ «Об антимонопольном комплаенсе»;

·         Взаимоотношение с регуляторами, контрольными и правоохранительными органами;

·         Предупреждение коррупционных рисков, возникающих в ходе проведения контрольных и надзорных проверок в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей;

·         Взаимоотношение с государством и обществом;

·         Требования законодательства в области осуществления государственного контроля (надзора). Полномочия должностных лиц органа государственного контроля (надзора) при проведении проверки. Ответственность органа государственного контроля (надзора) и его должностных лиц при проведении проверки; 

·         Права юридических лиц, индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и защита их прав;

·         Консультирование и обучение сотрудников организации;

·         Правовое поле при работе по противодействию коррупции;

·         Проблемы привлечения к уголовной ответственности за злоупотребление должностными полномочиями, превышение должностных полномочий, взяточничество и халатность;

·         Провокация взятки либо коммерческого подкупа. Судебно-следственная практика. Особенности применения наказания к должностным лицам;

·         Система внутреннего контроля и управление рисками;

·         Индикаторы коррупционных рисков и злоупотреблений

·         Ответственность работников и процессуальные подходы, применяемые при выявлении коррупции и мошенничества на предприятии

·         Способы и методы контроля, используемые для выявления фактов коррупции и мошенничества на предприятии

·         Документальный и фактический контроль

·         Виды коррупционных деяний, способы противодействия и выявления в сфере материально – технического снабжения

·         Виды коррупционных деяний, способы противодействия и выявления в инвестиционной деятельности (капитальные вложения и ремонт)

·         Виды коррупционных деяний, способы противодействия и выявления на производстве.

·         Цифровой бизнес комплаенс – новое направление в условиях цифровой трансформации экономики.

·         Вопросы соблюдения стандартов ответственного ведения бизнеса в цифровом пространстве

·         Порядок получения сертификата международного стандарта ISO 37001:2016. Система менеджмента антивзяточничество (антикоррупция).

·         Рассмотрение современной практики и кейсов по выявлению фактов коррупции и корпоративного мошенничества на Российских предприятиях

Ответы на вопросы. Практические рекомендации.

! Предварительная подготовка: Желательно заранее прислать наиболее острые и волнующие вопросы из тех, что будут освещаться на семинаре. Это сэкономит время и сделает семинар более практичным.

 
! Возможно проведение мероприятия в корпоративном, индивидуальном формате, в форме вебинара.
 
Методы и формы работы
Занятия проводятся в режиме интенсивного взаимодействия тренера и участников. Используются работа в малых группах, мозговой штурм, наглядные материалы. Моделируются ситуации, в которых участники будут ощущать действие тех же факторов, с которыми они сталкиваются или могут столкнуться на работе. В ходе последующего обсуждения участники не только наблюдают, анализируют, делают выводы и получают необходимую теоретическую информацию, объясняющую их непосредственный практический опыт, но и соотносят с помощью ведущего свой имеющийся и полученный опыт и знания.