Защита прав юридических лиц при проведении проверок по Федеральному закону № 294-ФЗ: судебная практика

День 1.

«Регуляторная гильотина»: что является предметов контрольнор-надзорных меропртяитий с 01.11.2020? Федеральный закон «Об обязательных требованиях» в комментариях эксперта по правотворчеству.

• Официальное понятие обязательных требований (ОТ). Соотношение Федерального закона «Об обязательных требованиях» (ФЗ об ОТ) с другими федеральными законами. Сфера применения ФЗ об ОТ.
• Официальное понятие, признаки нормативного правового акта (НПА). Источники российского права, сходные с нормативными правовыми актами, содержащими ОТ, до степени смешения. Целевая структура нормативного ре-гулирования сферы общественных отношений.
• Виды административных правонарушений по руководящим документам, нарушения предписаний (условий) которых вменяется субъекту админи-стративной ответственности.
• Источники правового регулирования установления ОТ, признанные и не признанные ФЗ об ОТ. Действие ОТ. Принципы установления и оценки применения ОТ, признанные и не признанные ФЗ об ОТ. Условия установления ОТ. Правовой режим реестра ОТ. Оценка проектов НПА, устанавливающих ОТ. Оценка применения ОТ. Экспериментальный правовой режим в сфере применения ОТ.  Официальные разъяснения ОТ.
• Обеспечение реализации ФЗ об ОТ («регуляторная гильотина»): этапы действия ФЗ об ОТ, измерение результатов.

Сфера действия Федерального закона № 294-ФЗ.

• Федеральный закон № 294-ФЗ от 26.12.2008 «О защите прав юридиче-ских лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государ-ственного контроля (надзора) и муниципального контроля» в соотношении с другими нормативными правовыми актами о проверках.
• Классификация мероприятий по контролю. Предмет проверки.

Правила проведения проверок при осуществлении контроля (надзора).

• Виды проверок: плановые, внеплановые. Планирование проверочных мероприятий. Плановые и внеплановые проверки в 2020 году: запреты и разрешения. Единый реестр проверок.
• Форма проверок: документарные, выездные (с выездом и без выезда), документарные и (или) выездные (с выездом и без выезда).
• Этапы правового регулирования проверок в 2020 году. Специфика текущего этапа (по 31 декабря 2020 года).
• Контрольная закупка (обычная и дистанционная): возможности осуществления в 2020 году.
• Мероприятия по контролю без взаимодействия с юридическими лицами: возможности осуществления в 2020 году.
• Сроки проведения проверок. Участники проверки. Основания проведения проверок. Обращение гражданина как основание проверки (требования, конфиденциальность и др.). Уведомление о проверке. Распоряжение (приказ) о проведении проверки.
• Запросы о предоставлении информации (сведений, документов, материалов). Запросы, связанные и не связанные с проверками. Аспекты правового режима запросов (состав и объем документов, мотивированность запроса, запрос сведений, составляющих коммерческую тайну и др.). Системный анализ ст.19.7 КоАП РФ.

День 2.

Риск-ориентированный подход при организации контрольно-надзорной деятельности.

• Применение проверочных листов (контрольных вопросов) при проверках: проблемные вопросы. Критерии отнесения юридических лиц к определенной категории риска.

Оценка результатов проверок (оформление результатов проверок).

• Акт проверки.
• Предписание об устранении нарушений. Природа и правовой статус предписания. Форма и реквизиты предписания. Адресат предписания. Сроки для совершения действий с предписанием. Соотношение предписания и смежных документов. Модели соотношения предписания и акта проверки. Модели соотношения предписания и проверки. Требования к тексту и языку предписания. Действия с предписанием, совершаемые должностными лицами контрольно-надзорного органа. Алгоритм добросовестного поведения адресата предписания. Оспаривание предписаний. Системный анализ ст.19.5 КоАП РФ.
• Документы о возбуждении дела об административном правонарушении.

Защита прав юридических лиц при осуществлении контроля (надзора).

• Недействительность результатов проверки, проведенной с грубым нарушением требований Федерального закона.
• Правовые инструменты защиты при осуществлении контрольно-надзорных мероприятий: возражения на акт проверки, обжалование результа-тов проверки в вышестоящий контрольно-надзорный орган, привлечение к административной ответственности должностных лиц контрольно-надзорных органов и др.

Профилактика нарушений обязательных требований, требований, установленных муниципальными правовыми актами, в юридическом лице.

• Профилактика нарушений как направление деятельности контрольно-надзорных органов.
• Профилактика нарушений как направление деятельности юридического лица. Комплаенс-политика. Рекомендации по подготовке к проверкам и сопровождению проверок в юридическом лице.

Проверки Роскомнадзора. Виды и особенности проверок Роскомнадзора.

Проверки ФАС России. Виды и особенности проверок, осуществляемых антимонопольными органами.

Прокурорские проверки. Особенности правового режима.