Выявление нарушений в компании с позиции СБ, механизм проведения оперативных расследований

«Контрольные точки и признаки, указывающие на нарушения регламентов, установленных норм и правил. Выявление нарушений и подготовка к расследованию».

1. Включение во внутренние регламенты и бизнес-процессы «контрольных точек» СБ и СВК.
2. Выявление отклонений от установленных нормативов и правил, указывающих на наличие нарушений.
3. Условия, способствующие появлению нарушений в системах СБ и СВК.
4. Экономические, технологические, психологические признаки, указывающие на наличие нарушений в подразделениях.
5. Сбор и анализ статистики нарушений по различным бизнес-процессам, выявление «слабых мест» в системах СБ и СВК.
6. Сбор сведений и изучение фактов нарушений в бизнес-процессах, которые привели (могут привести) к экономическому ущербу для Компании.
7. Сбор документированных доказательств нарушений для привлечения виновных к ответственности, либо достаточных для проведения внутренних расследований.
8. Принятие управленческого решения по служебному разбирательству либо по проведению внутреннего служебного расследования.

Выполнение практических заданий:

«Расстановка контрольных точек в бизнес-процессе «закупки»».

«Распределение контрольных точек между подразделениями СБ и СВК».

«Методы и порядок проведения внутренних расследований. Использование итогов расследований в интересах дальнейшего контроля Компании с позиции СБ и СВК».

1. Законодательство РФ и внутренние нормативные акты по внутренним служебным расследованиям.
2. Определение ситуаций и нарушений, по которым требуется проводить расследования.
3. Определение полномочий и прав лиц, которые участвуют во внутреннем служебном расследовании.
4. Использование доказательной базы и применение психологических приемов для лиц, в отношении которых проводится служебное расследование.
5. Законодательство РФ об использовании «детектора лжи» в интересах внутреннего расследования.
6. Различные формы отчетов по проведенному расследованию и оформление его результатов для топ - менеджмента Компании.
7. Использование результатов расследования в интересах систем СБ и СВК предприятия.
8. Сбор и накопление статистики по проведенным расследованиям, в целях для повышения эффективности контроля с позиции СБ и СВК.

Выполнение практических заданий:

«Основные понятия и принципы внутреннего служебного расследования».

«Расставить очередность шагов, осуществляемых в процессе расследования».

Обсуждение исполнения практических заданий участниками. Обзор и резюме изложенного материала.

Ответы на индивидуальные вопросы слушателей.