Контроль деятельности компании, выявление и расследование нарушений. Экспресс-курс по кадровой безопасности

ТЕМА 1.

«Контроль деятельности Компании и система безопасности. Основные элементы и подразделения, участвующие в системе контроля и в СБ».

• Обоснование системы внутреннего контроля.
• Законодательство об организации внутреннего контроля на предприятии.
• Рекомендации по разработке концептуальной модели системы внутреннего контроля.
• Функции элементов системы внутреннего контроля.
• Рекомендации по разделению полномочий по контролю между подразделениями Компании:
  • внутренний аудит и ревизии;
  • инвентаризации и мониторинг;
  • экономическая безопасность и комплаенс.
• Методические рекомендации по организации взаимодействия СБ с подразделениями внутреннего контроля (СВК):
  • СБ и внутренний аудит;
  • СБ и ревизионное подразделение;
  • СБ и инвентаризации;
  • СБ и управленческий мониторинг;
  • СБ и комплаенс.
• Выявление рисков, присущих для различных элементов внутреннего контроля и управление рисками, согласно модели COSO.
• Модель СВК для малых и средних предприятий, а также для крупных холдинговых структур.

Выполнение практического задания:

• «Контроль и СБ, распределение полномочий и ответственности».

ТЕМА 2.

«Сбор, анализ и использование статистики по контролю в интересах безопасности Компании. Организация контроля деятельности Компании подразделением СБ».

• Законодательство и локальные нормативные акты, регламентирующие организацию контроля в деятельности Компании.
• Рекомендации по организации системы контроля на основе методов целевого управления - SMART.
• Методика построения дерева целей для системы контроля предприятия с использованием SMART-подходов.
• Использование альтернативных методов целевого контроля:
  • по ситуации,
  • по состоянию,
  • по элементам,
  • по направлениям,
  • по подразделениям.
• Рекомендации по формированию отчетов о результатах контроля в целях обеспечения безопасности Компании.
• Система сбалансированных показателей - BSC по результатам контроля.
• Управление оперативными процессами обеспечения безопасности предприятия по результатам контроля.

Выполнение практических заданий:

• «Разработка матрицы рисков и угроз в деятельности предприятия».
• «Анализ матрицы рисков и угроз».

2 день.

ТЕМА 3.

«Контрольные точки и признаки, указывающие на нарушения регламентов, установленных норм и правил. Выявление нарушений и подготовка к расследованию».

• Включение во внутренние регламенты и бизнес-процессы «контрольных точек» СБ и СВК.
• Выявление отклонений от установленных нормативов и правил, указывающих на наличие нарушений.
• Условия, способствующие появлению нарушений в системах СБ и СВК.
• Экономические, технологические, психологические признаки, указывающие на наличие нарушений в подразделениях.
• Сбор и анализ статистики нарушений по различным бизнес-процессам, выявление «слабых мест» в системах СБ и СВК.
• Сбор сведений и изучение фактов нарушений в бизнес-процессах, которые привели (могут привести) к экономическому ущербу для Компании.
• Сбор документированных доказательств нарушений для привлечения виновных к ответственности, либо достаточных для проведения внутренних расследований.
• Принятие управленческого решения по служебному разбирательству либо по проведению внутреннего служебного расследования.

Выполнение практических заданий:

• «Расстановка контрольных точек в бизнес-процессе «закупки»»
• «Распределение контрольных точек между подразделениями СБ и СВК»

ТЕМА 4.

«Методы и порядок проведения внутренних расследований. Использование итогов расследований в интересах дальнейшего контроля Компании с позиции СБ и СВК».

• Законодательство РФ и внутренние нормативные акты по внутренним служебным расследованиям.
• Определение ситуаций и нарушений, по которым требуется проводить расследования.
• Определение полномочий и прав лиц, которые участвуют во внутреннем служебном расследовании.
• Использование доказательной базы и применение психологических приемов для лиц, в отношении которых проводится служебное расследование.
• Законодательство РФ об использовании «детектора лжи» в интересах внутреннего расследования.
• Различные формы отчетов по проведенному расследованию и оформление его результатов для топ - менеджмента Компании.
• Использование результатов расследования в интересах систем СБ и СВК предприятия.
• Сбор и накопление статистики по проведенным расследованиям, в целях для повышения эффективности контроля с позиции СБ и СВК.

Выполнение практических заданий:

• «Основные понятия и принципы внутреннего служебного расследования»;
• «Расставить очередность шагов, осуществляемых в процессе расследования».

Обсуждение исполнения практических заданий участниками.

Обзор и резюме изложенного материала.

Ответы на индивидуальные вопросы слушателей.