3

Игорь Капустин

00000
Опыт работы
ООО ФК ОТКРЫТИЕ
Заместитель Директора Департамента Комплаенс
Должностные обязанности:

Руководство подразделением - Управление Докуметарного Комплаенс В части документарного комплаенс:Управление выявлением, оценкой и минимизацией правового и репутационного рисков со стороны потенциальных клиентовконтрагентов всех компаний группы «ОТКРЫТИЕ» согласно законодательству стран: РФ и Великобритании; Контроль за качеством подготавливаемой аналитической и информационной отчетности по комплаенс рискам для подразделений: департамент управления и анализа рисками, кредитный департамент, бухгалтерия, управление инвестиционных проектов, департамент финансовых рынков;Контроль правильности оформления первичных документов (анкет, договоров, соглашений, актов, подтверждений и т.п.) потенциальных клиентовконтрагентов;Анализ новых финансовых продуктовуслуг и процедур их реализации, а также вносимых в них изменений, в целях минимизации комплаенс - рисков;Согласование договоров с внешними контрагентами Банка.В части противолегализационного комплаенс: Взаимодействие с Управлением Финансового Мониторинга в части осуществления углубленных расследований операций клиентов подлежащих проверке, а также сомнительных операций (физические и юридические лица);Согласование внутренних банковских нормативно правовых документов, регулирующих комплаенс риски.Взаимодействие с Управлением Финансового мониторинга в части анализа писем и запросов ЦБ РФ, а также от иных госорганов; участие в подготовке, согласовании и отправке ответов.В части инвестиционного комплаенс: Участие в разработке, согласовании и внедрении комплаенс-методик и процедур в Банке, в целях недопущения потери как Банком, так и компаний группы «ОТКРЫТИЕ» деловой репутации в результате несоблюдения законов, инструкций, правил и стандартов (Положение об основах комплаенс контроля в ОАО Банк «ОТКРЫТИЕ»).Участие в кредитном комитете Банка, доведение необходимой информации о комплаенс рисках непосредственно до членов кредитного комитета, членов Правления и Председателя Правления Банка.Взаимодействие с Управлением анализа рисков, Службой внутреннего аудита Компании по вопросам построения интегрированной системы защиты от потенциальных рисков как внешних так и внутренних.- Построение организации и взаимодействие с дочерними компаниями: ОАО Брокерский дом ОТКРЫТИЕ, ОАО АБ ОТКРЫТИЕ, ОАО УК ОТКРЫТИЕ, КБ РБР (ЗАО) по вопросам предотвращения правовых и репутационных рисков.- Оценка надёжности и кредитоспособности финансовых структур, компаний, а также участников рынка ценных бумаг, банков. Консалтинг в области построения системы управления рисками инвестиционных компаний.- Правоприменительная практика в области гражданского производства (ФЗ Об ООО, ФЗ Об АО, ФЗ О рынке ценных бумаг, ФЗ О банках и банковской деятельности, ФЗ О ПОДФТ №115-ФЗ, Положения ЦБ РФ № 262-П, №321-П, № 242-П и ряд других).- Участие и разработка внутренней нормативной документации Компании.- Организация работы отдела, организация работы с профильными подразделениями филиалов Компании.

Описание деятельности компании: ГК ОТКРЫТИЕ — одна из ведущих российских инвестиционных-финансовых групп. Работая на фондовом рынке с 1995 года, выступая в роли брокера, управляющего активами, финансового консультанта или инвестиционного банка, Финансовая корпорация ОТКРЫТИЕ стала надежным партнером множества российских и зарубежных, частных и институциональных инвесторов.Сегодня ГК ОТКРЫТИЕ входит в пятерку крупнейших российских брокерских компаний по объему торгов на рынке акций. Предоставляет услуги по организации выпусков ценных бумаг, брокерскому обслуживанию, а также проведению торговых операций с ценными бумагами и деривативами как на крупнейших российских, так и международных торговых площадках, включая операции на внебиржевом рынке. Общий объем клиентских операций в 2007 году на ММВБ достиг $80 млрд.
Общая информация
Отрасль: Коммерческие банки
Специализация: Управление рисками
Должность: Руководитель управления
Москва
Языки
Английский (Свободный)
Немецкий (Базовый)
Только друзья могут оставлять сообщения.
На стене пока нет ни одной записи.